澳大利亞澳洲ASIC監管金融機構查詢教學 查詢你的交易經紀商是否合法!

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什麼是? 澳洲證券和投資委員會 The Australian Securities and Investments Commission (ASIC)

澳洲證券和投資委員會 The Australian Securities and Investments Commission (ASIC) 監管註冊公司、金融市場以及金融服務和信貸服務監管單位,ASIC 旨在促進公平、高效的金融市場,其特點是誠信和透明,並維持投資者和金融消費者的信心和知情參與權。

ASIC監管委員會 頒發金融許可證並監督提供金融服務的公司,以確保它們透過澳洲金融服務許可證制度高效、誠實和公平地運作,這些公司提供與金融產品相關的服務,包括自 2012 年 7 月以來受監管的發放單位。ASIC 維護澳洲金融服務被許可人和澳洲金融服務被許可人授權代表的登記冊,ASIC 還負責監管金融市場運營商、清算和結算設施運營商以及金融市場參與者。

根據金融服務法,ASIC 具有促進、監管和執法的權力,其中包括:

  • 制定旨在確保金融市場完整性的規則。
  • 調查涉嫌違法的行為,並要求人們在考試中出示書籍或回答問題。
  • 發布與涉嫌違反某些法律有關的違法通知。
  • 禁止從事非法信貸活動或提供非法金融服務。
  • 向法院尋求民事處罰以及起訴犯罪嫌疑人。

如何查詢外匯金融證券公司受否受到ASIC監管?

選擇 Professional registers

點選 Professional registers
點選Professional registers

澳洲證券和投資委員會 The Australian Securities and Investments Commission (ASIC) 官方網站

打開ASIC監管機構的網站找到右邊的 Professional registers

輸入ASIC監管編號或公司名稱

輸入監管編號或公司名稱
輸入ASIC監管編號或公司名稱

在左邊的輸入框輸入公司名稱,或右邊的輸入框輸入監管號。由於很多公司名稱相似為了更精準的查詢建議選擇輸入監管號。“Select Register”(選擇註冊機構)下拉框選擇“Australian Financial Services Licensee”(澳洲金融服務牌照),點擊右下角的“Search”(搜尋)進行查詢:

ASIC查詢公司經營狀態與監管編號

ASIC監管金融查詢教學 查詢你的交易經紀商是否合法4
ASIC金融監管牌照使用狀態查詢
ASIC查詢公司經營狀態與監管編號
ASIC查詢公司經營狀態與監管編號

在Licensee Summary (金融牌照)下方的 Status (狀態)
如持續合法經營則顯示為:Current
如公司已經被註銷或因監管問題被註銷則顯示為:Ceased

ASIC查詢公司是否經營監管業務範圍內之金融服務活動

ASIC查詢公司是否經營監管業務範圍內之金融服務活動
ASIC查詢公司是否經營監管業務範圍內之金融服務活動

Securities(股票交易)

是否能夠提供股票交易服務

foreign exchange contracts(外匯交易)

是否能夠提供外匯交易合約服務

to retail and wholesale clients(提供一般客戶以及批發客戶)

最後一行必須有”to retail and wholesale clients” 這代表公司才能夠提供金融服務給一般民眾,否則的話就是超出經營範圍

核對金融機構經營之品牌是否受到監管

ASIC監管金融查詢教學 查詢你的交易經紀商是否合法6
核對金融機構經營之品牌是否受到監管

部分的公司旗下有多種品牌,但他們都會宣稱這是同一家公司,這種狀況大部分的時候會引到客戶到他們想要的監管底下,從而讓客戶暴露在無國家安全監管的體系並讓客戶的資本暴露在危險之一

如何查證公司是否冒名偽造自合法公司?

AFCA查詢公司是否偽造套牌之假詐騙公司
AFCA查詢公司是否偽造套牌之假詐騙公司

澳大利亞(澳洲)國家金融投訴管理局 Australian Financial Complaints Authority(AFCA) 官方網站

打開AFCA並找到左上角的”Find a Financial Services Provider” 點擊進入後

Name – 公司名稱
Member – 輸入FOS編號,注意不是AFSL編號
ABN/ACN – 輸入澳洲註冊公司之編號 ,注意不是ASIC編號

ASIC監管金融查詢教學
ASIC監管金融查詢教學
  1. Email
    確認信箱@後面的網址是否符合註冊公司之網站
  2. Website
    網站是否與您要使用的公司相符合?
  3. Business
    電話是否能夠撥打

參考資料

ASIC監管的交易平台經紀商

澳洲證券和投資委員會 The Australian Securities and Investments Commission (ASIC) 官方網站

澳大利亞(澳洲)國家金融投訴管理局 Australian Financial Complaints Authority(AFCA) 官方網站

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